第一章 總則

第一條 為規(guī)范企業(yè)在甘肅省文化產權交易中心（以下簡稱“甘肅文交中心”）進行的增資行為，促進各類資本通過產權市場實現(xiàn)優(yōu)化配置，保護交易各方的合法權益，維護公平競爭的市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》、《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》、《企業(yè)國有資產交易監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)及相關規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則適用于在甘肅文交中心進行的企業(yè)增資活動，參與增資活動的融資方、投資方等各方主體都應遵守本規(guī)則。

第三條 本規(guī)則所稱融資方是指通過甘肅文交中心實施增資的企業(yè)，融資方應履行相關決策程序，依照本規(guī)則真實、準確、完整、及時地披露信息，擇優(yōu)選定投資方。

本規(guī)則所稱投資方是指依法參與增資,并被選定實施投資行為的境內外法人、自然人或者其他組織，投資方應自主判斷投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。

第四條 參與企業(yè)增資活動的各方主體應遵守法律法規(guī)及相關規(guī)定，堅持公開、公平、公正、誠實信用的原則，共同維護市場秩序、推進增資活動規(guī)范、有序地進行。

第二章 對接增資需求

第五條 參與增資活動的投融資各方，均可向甘肅文交中心或專業(yè)服務機構進行業(yè)務咨詢，委托其提供政策咨詢、方案設計、項目推介、盡職調查等相關服務。

第六條 融資方根據(jù)企業(yè)實際情況和工作進度安排，可通過甘肅文交中心預披露增資信息，廣泛征集意向投資方。

第七條 融資方預披露增資信息的，需向甘肅文交中心提交《增資信息預披露申請書》及相關材料，預披露信息一般包括企業(yè)基本情況、增資條件、投資方資格條件等內容。

第八條 預披露信息在甘肅文交中心網站等相關媒體發(fā)布，發(fā)布期限一般不少于10個工作日。

第九條 預披露信息發(fā)布期間，甘肅文交中心及時向融資方反饋意向投資方征集情況，也可組織融資方與意向投資方洽談，協(xié)助融資方修訂完善增資方案。

第三章 受理增資申請

第十條 融資方實施增資，一般向甘肅文交中心提交如下申請材料：

（一）《增資信息發(fā)布申請書》（含《增資公告》）；

（二）營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明文件；

（三）公司章程；

（四）決策及批準文件；

（五）近三年年度審計報告；

　六）企業(yè)估值相關文件；

（七）其他需要的材料。

第十一條 融資方應在《增資公告》中充分披露企業(yè)基本情況、投資方資格條件、增資條件、對增資有重大影響的其他相關信息、擇優(yōu)選定投資方的方式，以及保證金的設置等內容。

第十二條 企業(yè)基本情況信息，一般包括：

（一）企業(yè)名稱、住所、法定代表人、成立日期、注冊資本、實收資本、企業(yè)類型、所屬行業(yè)、主營業(yè)務、職工人數(shù)；

（二）現(xiàn)有股權結構；

（三）近三年年度審計報告中的主要財務指標。

第十三條 融資方可合理設置投資方資格條件。投資方資格條件可包括主體資格、經營情況、財務狀況、管理能力等內容。

第十四條 融資方可根據(jù)增資的目的，合理設置增資條件，一般包括：

（一）擬募集資金總金額和各投資方募集資金金額（含區(qū)間）；

（二）付款方式及期限；

（三）各投資方占增資后企業(yè)的股權比例（含區(qū)間）；

（四）增資工作的時間進度要求；

（五）其他增資條件。

第十五條 對增資有重大影響的其他相關信息，一般包括：

（一）審計報告、估值文件中的保留意見或重要提示；

（二）增資目的；

（三）募集資金用途；

（四）增資后企業(yè)治理結構；

（五）盡職調查的要求；

（六）募集資金總金額和投資方家數(shù)超出或不足時的相關安排；

（七）融資方認為有必要披露的其他相關事項。

第十六條 融資方應在《增資公告》中明確擇優(yōu)選定投資方的方式，融資方可單獨或組合采用競價、競爭性談判、綜合評議等方式進行多輪次遴選擇優(yōu)選定投資方。

第十七條 融資方可在《增資公告》中提出意向投資方交納保證金的要求，并披露保證金的處置方式。

第十八條 甘肅文交中心在收到增資申請材料次日起3個工作日內，對融資方提交的增資申請材料、信息公告內容等進行形式審核，符合要求的，予以受理并發(fā)布增資信息。

第四章 發(fā)布增資信息

第十九條 甘肅文交中心將增資信息在甘肅文交中心網站等相關媒體發(fā)布，公開征集意向投資方。

第二十條 企業(yè)增資信息發(fā)布期限一般不少于20個工作日，國有企業(yè)增資不得少于40個工作日，以甘肅文交中心網站首次信息公告日為起始日。

第二十一條 增資信息發(fā)布期滿未征集到符合條件的意向投資方且不變更信息發(fā)布內容的，可按照信息公告的約定延長信息發(fā)布期限，每次延長期限不少于5個工作日；未在信息公告中明確延長信息發(fā)布期限的，信息公告到期自行終結。

第二十二條 信息發(fā)布期間，融資方股權結構、財務狀況、經營管理等發(fā)生重大變化，對增資活動可能產生影響時，融資方應及時書面通知甘肅文交中心。甘肅文交中心可根據(jù)融資方的申請補充、中止或者終結信息發(fā)布。

補充信息發(fā)布的，信息發(fā)布期限連續(xù)計算，補充信息發(fā)布期限一般不少于10個工作日。

中止信息發(fā)布的，中止期限一般不超過30天，待相關影響確定或消除后，可恢復信息發(fā)布?；謴秃蟮睦^續(xù)信息發(fā)布期限不少于10個工作日，累計公告期不少于《增資公告》中約定的發(fā)布期限。

第五章 登記投資意向

第二十三條 增資信息發(fā)布期間，意向投資方可到甘肅文交中心查閱增資項目相關材料。

第二十四條 意向投資方應在信息發(fā)布期間向甘肅文交中心提交如下申請材料：

（一）《投資申請書》；

（二）營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明文件；

（三）公司章程；

（四）決策及批準文件；

（五）《增資公告》要求的相關材料；

（六）其他需要的材料。

第二十五條 甘肅文交中心對提交《投資申請書》的意向投資方逐一進行登記，并將登記情況及時通知融資方。

第二十六條 投融資各方經協(xié)商，可自行或者委托專業(yè)服務機構進行盡職調查。

第二十七條 甘肅文交中心對意向投資方提交的申請材料進行形式審核，并將審核意見通知融資方。

第二十八條 融資方應在收到審核意見次日起10個工作日內，以書面形式向甘肅文交中心出具對意向投資方的資格確認意見，對意向投資方資格不予確認的，應提供合理理由。

第二十九條 甘肅文交中心應以書面形式將資格確認結果通知各意向投資方。意向投資方應按照《增資公告》要求，將保證金交納至甘肅文交中心指定賬戶，成為合格意向投資方；意向投資方未按規(guī)定交納保證金的，視為放棄投資資格。

第六章 擇優(yōu)選定投資方

第三十條 融資方需要通過甘肅文交中心在合格意向投資方中擇優(yōu)選定投資方的，應在產生合格意向投資方后10個工作日內提交擇優(yōu)實施方案。

第三十一條 甘肅文交中心協(xié)助融資方按照擇優(yōu)實施方案選定投資方。

采用競價方式的，各合格意向投資方參與競價，以競價結果確定投資方。

采用競爭性談判方式的，融資方根據(jù)項目具體情況組成談判小組，分別與各合格意向投資方進行談判，根據(jù)談判結果和報價，擇優(yōu)選定投資方。

采用綜合評議方式的，融資方根據(jù)項目具體情況組成評議小組，對各合格意向投資方的響應文件進行綜合評議，擇優(yōu)選定投資方。

第三十二條 融資方在擇優(yōu)選定投資方后3個工作日內，對擇優(yōu)結果進行確認。

第七章 出具增資憑證

第三十三條 在確定投資方次日起3個工作日內，甘肅文交中心向投融資各方出具《增資結果通知書》，融資方一般在收到《增資結果通知書》后10個工作日內，按照《增資公告》約定的增資條件及擇優(yōu)結果，安排新老股東共同簽訂《增資協(xié)議》，并交甘肅文交中心存檔。

第三十四條 甘肅文交中心在收到《增資協(xié)議》生效后5個工作日內出具《增資交易憑證》。

第三十五條 投資方根據(jù)《增資協(xié)議》的約定繳付出資，甘肅文交中心可提供相應的資金結算服務。

第三十六條 甘肅文交中心在網站對增資結果進行公告，公告內容包括：項目名稱、投資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于5個工作日。

第八章 附則

第三十七條 通過甘肅文交中心征集合作方發(fā)起新設企業(yè)的，可參照本規(guī)則執(zhí)行。

第三十八條 甘肅文交中心增資業(yè)務服務收費，按照《甘肅省文化產權交易中心產權交易服務收費辦法》，向交易雙方收取。

第三十九條 本規(guī)則的解釋權和修訂權歸甘肅文交中心所有。

第四十條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。